Firma de elite de avocatură din Marea Britanie amendată cu peste 500.000 € pentru încălcări ale sancțiunilor împotriva Rusiei. Herbert Smith Freehills a efectuat plăți către bănci rusesti sancționate, încălcând măsurile financiare britanice.
Biroul de Implementare a Sancțiunilor Financiare (OFSI) din Regatul Unit a amendat firma de avocatură Herbert Smith Freehills (HSF) cu suma de 465.000 de lire sterline (aproximativ 556.000 de euro) pentru încălcări ale sancțiunilor impuse Rusiei. Această decizie a fost luată în urma unor plăți efectuate de filiala rusă a companiei către bănci sancționate, în contextul invaziei Rusiei în Ucraina.
Conform OFSI, HSF Moscova a efectuat șase plăți, totalizând aproape 3,93 milioane de lire sterline (4,7 milioane de euro), către trei bănci rusești: Alfa-Bank JSC, PJSC Sovcombank și PJSC Sberbank. Aceste instituții financiare erau deja supuse unui blocaj al activelor conform sancțiunilor britanice, ceea ce însemna că nicio entitate reglementată în Regatul Unit nu avea dreptul să le furnizeze fonduri sau resurse financiare.
Plățile au fost efectuate în mai 2022, în timp ce HSF Moscova își încheia activitatea. Unele dintre acestea au fost legate de decontări pentru salariați cu conturi la băncile sancționate, iar altele au acoperit servicii de audit și produse de asigurare. OFSI a subliniat că aceste tranzacții au evidențiat deficiențe în procesele de conformitate, insuficientă diligență și screening inadecvat al sancțiunilor.
„Angajamentul nostru față de aplicarea fermă a sancțiunilor financiare britanice este ferm. O pace dreaptă și durabilă în Ucraina trebuie să fie prioritatea noastră, iar sancțiunile financiare ale Regatului Unit continuă să fie esențiale pentru perturbarea mașinăriei de război a Rusiei și pentru a oferi Ucrainei cele mai bune condiții posibile”, a declarat Emma Reynolds, secretar economic al Trezoreriei, într-un comunicat oficial.
HSF Londra a raportat voluntar încălcările către OFSI, ceea ce a dus la o reducere de 50% a amenzii. Autoritățile de reglementare oferă adesea pedepse mai blânde companiilor care recunosc în mod voluntar încălcări, pentru a încuraja transparența și cooperarea.
Cu toate acestea, OFSI a subliniat că amenda impusă HSF Moscova demonstrează angajamentul ferm al autorității de a urmări orice încălcare a sancțiunilor financiare, indiferent de mărimea sau reputația entității implicate. OFSI a precizat, de asemenea, că amenda se aplică exclusiv HSF Moscova, iar HSF Londra nu a fost găsită vinovată de nicio încălcare.
După aplicarea amenzii, HSF Londra a solicitat o revizuire ministerială. Un oficial superior al Trezoreriei a confirmat ulterior decizia OFSI, considerând că amenda este corectă, proporțională și justificată în conformitate cu legislația britanică privind sancțiunile. HSF Londra rămâne un actor internațional important în domeniul consultanței privind conformitatea financiară, inclusiv sancțiunile.
